| ADEMPIMENTI START-UP |
| AUTORITA’ |
OGGETTO |
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Delibera CDA Casa Madre – nomina preposto succursale e attribuzione poteri relativi |
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Traduzione asseverata della Delibera |
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Traduzione Statuto (oggetto sociale e durata) |
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Istituzione della branch (atto notarile) |
| Camera di Commercio |
Iscrizione al registro delle imprese |
| Camera di Commercio/Agenzia delle Entrate |
Attribuzione di partita IVA |
| Banca d’Italia |
Iscrizione all’albo delle banche |
| Banca d’Italia |
Richiesta codice ABI |
| Banca d’Italia |
Comunicazione inizio attività della succursale |
| Banca d’Italia(servizio RES Roma) |
Informazioni ente (P.IVA, sede legale, direzione generale, etc.) |
| Banca d’Italia(servizioSGB Roma-Sede di Milano |
Lettera di attestazioneconformità Segnalazioni di Vigilanza |
| Banca d’Italia(servizio SGB Roma – sede di Milano) |
Lettera attestazione segnalazioni Centrale Rischi |
| Banca d’Italia |
Accordo per la partecipazione al sistema interbancario di reti pertrasmissione dati |
| Banca d’Italia |
Sistema BI-COMP |
| Consob |
Richiesta codici identificativi per Teleraccolta |
| ADEMPIMENTI START-UP PER ATTIVITA’ SERVIZI DI PAGAMENTO |
| Banca d’Italia |
Iscrizione all’Albo degli istituti di pagamento (in automatico effettuato dalla Banca d’Italia |
| Banca d’Italia |
Indicazione dell’iscrizione all’Albo negli atti e nella corrispondenza della Branch |
| Banca d’Italia |
Adempimenti normativi sulla Trasparenza |
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| ADEMPIMENTI ORGANIZZATIVI E PROCEDURE |
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Policy, Procedure operative della Branch |
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Decisione sulle infrastrutture IT(in/out) Provider IT/Amministrativo/Reporting BI |
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Organigramma/funzionigramma |
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Accordi/contratti con la Casa Madre |
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Adempimenti Antiriciclaggio (Procedure, Nomina Responsabile Antiriciclaggio, Istituzione AUI, corso di formazione, segnalazioni mensili, etc.) |
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Adempimenti normativi sulla Trasparenza (fogli informativi, documenti di sintesi, etc.) |
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Adempimenti normativi MiFID (policy, procedure, classificazione clientela, istituzione registri etc.) |
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Adempimenti su normativa Prodotti illiquidi |
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Predisposizione Documento programmatico sulla Sicurezza (DPS) |
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Adempimenti Privacy |
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Altri provider (personale, utenze, tax etc.) |
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Reporting BI (matrice dei conti, CR, matrice valutaria) |
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Segnalazione Anagrafe Tributaria |
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Adempimenti 231/2001 |
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