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I primi passi di una banca estera che vuole operare in Italia

ADEMPIMENTI START-UP
AUTORITA’ OGGETTO
Delibera CDA Casa Madre – nomina preposto succursale e attribuzione poteri relativi
Traduzione asseverata della Delibera
Traduzione Statuto (oggetto sociale e durata)
Istituzione della branch (atto notarile)
Camera di Commercio Iscrizione al registro delle imprese
Camera di Commercio/Agenzia delle Entrate Attribuzione di partita IVA
Banca d’Italia Iscrizione all’albo delle banche
Banca d’Italia Richiesta codice ABI
Banca d’Italia Comunicazione inizio attività della succursale
Banca d’Italia(servizio RES Roma) Informazioni ente (P.IVA, sede legale, direzione generale, etc.)
Banca d’Italia(servizioSGB Roma-Sede di Milano Lettera di attestazioneconformità Segnalazioni di Vigilanza
Banca d’Italia(servizio  SGB Roma – sede di Milano) Lettera attestazione segnalazioni Centrale Rischi
Banca d’Italia Accordo per la partecipazione al sistema interbancario di reti pertrasmissione dati
 Banca d’Italia Sistema BI-COMP
 Consob Richiesta codici identificativi per Teleraccolta
 ADEMPIMENTI START-UP PER ATTIVITA’ SERVIZI DI PAGAMENTO
Banca d’Italia Iscrizione all’Albo degli istituti di pagamento (in automatico effettuato dalla Banca d’Italia
Banca d’Italia Indicazione dell’iscrizione all’Albo negli atti e nella corrispondenza della Branch
Banca d’Italia Adempimenti normativi sulla Trasparenza
 ADEMPIMENTI ORGANIZZATIVI E PROCEDURE
Policy, Procedure operative della Branch
Decisione sulle infrastrutture IT(in/out) Provider IT/Amministrativo/Reporting BI
Organigramma/funzionigramma
Accordi/contratti con la Casa Madre
Adempimenti Antiriciclaggio (Procedure, Nomina Responsabile Antiriciclaggio, Istituzione AUI, corso di formazione, segnalazioni mensili, etc.)
Adempimenti normativi sulla Trasparenza (fogli informativi, documenti di sintesi, etc.)
Adempimenti normativi MiFID (policy, procedure, classificazione clientela, istituzione registri etc.)
Adempimenti su normativa Prodotti illiquidi
Predisposizione Documento programmatico sulla Sicurezza (DPS)
Adempimenti Privacy
Altri provider (personale, utenze, tax etc.)
Reporting BI (matrice dei conti, CR, matrice valutaria)
Segnalazione Anagrafe Tributaria
Adempimenti 231/2001

Branch start Up

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